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尽职调查注意事项之—现场考察规划与准备的七个关键因素

在生命科学行业进行并购、确定许可或战略合作伙伴关系之前,进行实地考察会是进行全面尽职调查的关键部分,因此,每次考察都必须仔细规划和执行。

如果您正在准备实地考察,记住以下七个尽职调查注意事项:

1.要求卖方/许可方进行早期文件准备

在考察现场向卖方/许可方直接要求查阅文件很有可能出现各种问题,比较妥当的做法是提前整理您的团队需要查看的文档列表,要求卖方/许可方将文件录入尽职调查数据库,以便您的团队对其进行检查。

2.组建合适的团队

确保考察团队人员分配。实地考察中,需要专业人员参与,如果考察计划与专业人员行程冲突,可以考虑改期,或确保他们可以通过音频或视频会议参与讨论。

3.确保内部工作职责明确

实地考察通常时间有限,为确保考察高效全面,在考察进行前需要与尽职调查团队安排好考察任务,使每个人都了解他们在考察中的工作,并确定明确的目标和责任。

4.安排每日考察结束会议

在每一天考察活动结束时,召集考察人员汇总关键信息,了解考察进度,并根据当天工作成果调整第二天的目标。

5.了解文化和气候差异

实地考察可以提供敏锐的文化见解,以确定卖家是否真的适合您的组织。了解公司之间的文化和气候差异是生命科学尽职调查中经常被忽视但至关重要的方面,特别是因为协议通常会持续数月或数年。考虑让熟练的人力资源人员参与尽职调查团队,专门关注交易的这一要素。

6.灵活进行设备实地考察

在科技行业进行实地考察中,很多交易需要查看卖方/许可方设施和设备,但让整个尽职调查团队参与可能会引起对潜在交易或协议的不必要认识。为避免这种情况,可以考虑通过派遣现场设施和设备专家的小型考察队进行目视审查并收集关键信息。

7.团队安排和出行计划

团队安排和出行计划不是考察协议中的项目,但忽视这些基础可能导致交易中断。对于有三名以上成员的实地考察团队,可以考虑让一名人员负责所有会议后勤工作,包括机票预定、酒店住宿、用餐、地面交通和音频/视频会议协调等项目。集中这一责任可以使团队专注于手头的任务,不被杂事分散注意力。